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河北恒银期货积极保护投资者权益

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发表于 2021-5-26 16:26:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
“投资者保护·明规则、识风险”-
2021 年“5.15全国投资者保护宣 传日”
图片1.jpg 心系投资者,携手共行动——守初心担使命,为投资者办实事。
证 监 会设立“5·15全国投资者保护宣 传日”,旨在通 过每年固定日期在全国范围内集中开展活动,进一步倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,形成 人人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的良好氛围,让投资者保护理念深入人心,成为大家的自觉行动。
“投资者保护·明规则、识风险”案例——
期货交易重资质 非法平台莫着迷
近年来,非法期货活动处于多发状态,特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止,严重侵害了投资者的合法权益,损害了期货市场的声誉,在社 会上造成了不良影响。近年来,清理整顿各类交易场所部际联席会 议分别召开 会 议和“回头看”工作交 流 会,部署了相关规范地方交易场所的政 策措施。同时,部分地区法 院也陆续就相关非法期货交易活动依法作出判 决,对投资者辨识非法期货交易活动提 供了现实参考,具有很强的警示作用。
以某电子交易平台为例。作为清理整顿后保留的交易场所,该平台以现货为依托,采用标准化合约竞价电子撮合、T+0、每日无负债结算、杠杆、保证金、强 制平仓等交易方式,以收取手续费为盈利模式。但该平台总经理谢某、副总经理郑某某和陈某某等相关涉案人员擅自发展所谓的“做市商”,将该平台的木糖醇、液碱、甘油、双氧水、甲醛、草酸等部分交易品种和业 务外包。这些做市商向下继续发展代 理商,他们共同通 过互 联 网、微信、电 话等方式公开营销,利 用该平台提 供的后 台数据,采用先提 供“正确情报”,以小额盈利诱导客户加大投资,后提 供虚假行情信息,反向操纵价 格的方式,致使投资者大幅亏损。做市商与该平台按照85%与15%的比例瓜分投资者亏损资金,做市商将取得的85%客户亏损再在其与代 理商之间进行瓜分。据统计,谢某、郑某某、陈某某等人共同获取非法利益合计人 民币7972.32万元。2015年11月,三人分别被人 民法 院以诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同时被处以相应罚金。
在已发生或判 决的案例中,不法分 子往往以商品现货交易为幌子,诱导投资者参与非法期货交易活动,造成投资者财产损失。投资者对此应保持高度警惕,并特别注意以下两点:一是商品现货交易通常采取买卖双方“一对一”的方式协商确定品种、价 格、数量、交货日期等合同条款,而不能采取国发[2011]38号和国 办 发[2012]37号文件中禁止的集 合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品现货交易通常要发生实物交割,而不是通 过结算买卖差价的方式了结交易。若有人劝诱你参加与上述特点不相符合的“商品现货交易”,请当心卷入非法期货交易活动,并可向当地公 安机 关举报。
《期货交易管理条例》第六条明确规定:未经国 务 院批准或者国 务 院期货监 督管理机 构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组 织期货交易及其相关活动。但实际中,期货交易因其特殊的交易制 度,常被不法分 子拿来利 用,设立各种名目的现货交易平台或中心,这就涉嫌非法经营罪。
其实要辨识非法期货活动,只需从以下四个角度来考量:一是辨识主体资格。按照前述规定,开展期货业 务需要经中 国证 监 会核准,取得相应业 务资格,否则即为非法机 构。投资者可以登录中 国证 监 会网站、中 国期货业协会网站查询合法期货经营机 构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机 构和人员信息。二是辨识营销方式。一些不法分 子喜欢以“老 师”、“期神”自居,常常发出只要跟着他做,就能赚大钱等只强调收益不关注风险的犀利言辞。投资者需要知晓,包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则,没有“天上掉馅饼”的好产品。合法的期货经营机 构以适当性制 度为指引,讲究“把合适的产品卖给适合的投资者”,是不得进行此类虚假宣 传的。投资者遇到这种夸张的宣 传手法,请一定注意提高警惕。三是辨识互 联 网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采用仿冒方法,在合法期货经营机 构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通 过中 国证 监 会网站或中 国期货业协会网站查询合法期货经营机 构的网址,识别非法期货网站。投资者请勿登录非法期货网站,以免误入陷阱,上当受骗。四是辨识收款账号。合法期货经营机 构只能以公 司名义对外开展业 务,也只能以公 司的名义开立银 行账户,而非法机 构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户,投资者即可果断拒绝。

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